因债券承销业务存在多项违规东海证券及两名高管被采取行政监管措施

2023年07月11日 17:17

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北京12月20日消息近日，因债券承销业务存在多项违规，东海证券及该公司两名高管被江苏证监局采取行政监管措施。

经查，2020年，东海证券开展有关债券的承销业务过程中，债券一、二级市场业务未进行有效隔离，未及时向江苏证监局报告风险控制指标不符合规定标准的情况，簿记建档过程不规范。

江苏证监局指出，上述行为反映出公司治理结构不健全、内部控制不完善，违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第八十七条、《证券公司风险控制指标管理办法》第二十七条、《公司债券发行与交易管理办法》第三十四条的规定。

时任总裁殷建华分管债券发行业务，对上述问题负有管理责任。时任债券发行部负责人许晓明对部门的合规管理负有直接责任，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第一款的规定。

另外，2019年至今，公司部分前任高级管理人员因违法违纪被判处刑罚或正在接受调查，反映公司廉洁从业内部控制不完善，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第六条的规定。

根据《证券公司监督管理条例》第七十条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条的规定，江苏证监局决定对东海证券采取责令改正的行政监督管理措施。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，江苏证监局决定对殷建华、许晓明采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

国家企业信用信息公示系统显示，目前，殷建华在东海证券任董事、总经理。另据中国证券业协会信息，许晓明执业机构仍为东海证券，执业岗位为一般证券业务，登记状态为正常。

因债券承销业务存在多项违规 东海证券及两名高管被采取行政监管措施