黄金虚假贸易融资(假黄金质押案)

实习记者丨刘甜

据CNBC（美国消费者新闻与商业频道）日前报道，摩根大通已悄然解决了一项长期诉讼，该诉讼指控其以“幌骗”交易操纵贵金属市场。

摩根大通将支付9.2亿美元，以和解美国当局有关该行8年里在金属期货和美国国债交易中对市场操纵的指控。该金额创下美国CFTC（商品期货交易委员会）史上最大市场操纵指控罚金，包括4.364亿美元的罚款、3.117亿美元的赔偿金以及1.720亿美元的非法所得。司法部的决议要求，从罚金中拨出3亿美元以覆盖可能通过政府申请救济的潜在受害者。

“幌骗”是一个金融术语，指的是在股票市场或者期货市场交易中虚假报价再撤单的一种行为，“幌骗者”通过假装有意在特定价格买进或卖出，制造需求假象，以引诱其他交易者进行交易来影响市场价格，继而可以在新的价格买进或卖出，从中获利。

CFTC发现，至少从2008年开始，直到2016年，摩根大通通过贵金属和美国国债交易台上的众多交易商（包括两个交易台的负责人）达成了大量黄金、白银、铂金、钯、美国国债和美国国债期货合约的买卖交易，并在执行交易前取消这些订单。通过这些订单，摩根大通交易商意图操纵市场价格，并多次确实人为操控了价格。

2019年9月，联邦检察官指控摩根大通的前常务董事Michael Nowak和另外两名前摩根大通贵金属交易员Gregg Smith和Christopher Jordan犯有一项合谋罪“诈骗犯影响和腐败组织行为”以及其他与操纵贵金属期货市场有关的联邦罪行。

根据法院提交的文件，在过去的八年中，摩根大通的15名交易员给贵金属和金银市场的参与者造成了逾3亿美元的损失，摩根大通承认对交易者的行为负责。司法部针对该银行的母公司提出了两项电汇欺诈指控，但同意根据一项为期三年的协议推迟与这些指控有关的起诉，该协议要求该银行向政府报告其补救和合规工作。

CFTC主席Heath P. Tarbert表示：“幌骗是非法的，这一点是毋庸置疑的”，“这项创纪录的执法行动表明，CFTC承诺对那些故意违反我们规定的人，无论是谁，都将采取强硬措施来禁止他们操纵市场。 CFTC将采取一切必要手段，调查和起诉可能损害美国自由企业系统完整性的非法活动。”

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