九鼎投资非公开发行股票(九鼎投资复牌)

证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 编号：临2017-079

昆吾九鼎投资控股股份有限公司

关于在管基金参股公司首次公开发行股票获得中国证监会核准批复的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2017年9月8日，公司接在管基金北京昆吾九鼎医药投资中心（有限合伙）（以下简称“昆吾医药”）、苏州夏启宝寿九鼎医药投资中心（有限合伙）（以下简称“夏启宝寿”）、苏州夏启盛世九鼎医药投资中心（有限合伙）（以下简称“夏启盛世”）、苏州夏启兴贤九鼎医药投资中心（有限合伙）（以下简称“夏启兴贤”）、苏州夏启智仕九鼎医药投资中心（有限合伙）（以下简称“夏启智仕”）、苏州夏启卓兴九鼎医药投资中心（有限合伙）（以下简称“夏启卓兴”）通知，其参股公司辰欣药业股份有限公司（以下简称“辰欣药业”）已收到中国证监会 《关于核准辰欣药业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1660号），核准辰欣药业首次公开发行不超过10,000万股新股。

同日，公司接在管基金夏启宝寿、夏启盛世、夏启兴贤、夏启智仕、夏启卓兴、苏州惠康投资中心（有限合伙）（以下简称“苏州惠康”）通知，其参股公司湖南九典制药股份有限公司（以下简称“九典制药”）已收到中国证监会 《关于核准湖南九典制药股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1661号），核准九典制药首次公开发行不超过2,934万股新股。

一、公司在管基金对辰欣药业、九典制药的具体投资情况

1、公司在管基金对辰欣药业的具体投资情况

截止本公告披露日，公司在管基金昆吾医药、夏启宝寿、夏启盛世、夏启兴贤、夏启智仕、夏启卓兴合计持有辰欣药业14,630,000股股份，占辰欣药业首次公开发行前总股本的4.14%，具体持股情况如下：

■

昆吾医药、夏启宝寿、夏启盛世、夏启兴贤、夏启智仕、夏启卓兴承诺：自辰欣药业股票上市之日起十二个月内不转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的辰欣药业股份，也不由辰欣药业回购其持有的股份。

2、公司在管基金对九典制药的具体投资情况

截止本公告披露日，公司在管基金夏启宝寿、夏启盛世、夏启兴贤、夏启智仕、夏启卓兴、苏州惠康合计持有九典制药8,800,000股股份，占九典制药首次公开发行前总股本的10.00%，具体持股情况如下：

■

夏启宝寿、夏启盛世、夏启兴贤、夏启智仕、夏启卓兴、苏州惠康承诺：自九典制药股票在中华人民共和国境内证券交易所上市交易之日起12 个月内，不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的九典制药首次公开发行股票之前已发行的股份，也不由九典制药回购其直接或间接持有的九典制药首次公开发行股票之前已发行的股份。

二、上述基金业务模式简介

上述基金均不存在结构化安排。

三、公司及子公司在上述基金中的出资情况

公司在上述基金中仅担任普通合伙人（GP），未担任有限合伙人（LP），具体出资情况如下：

单位：元

■

四、对公司整体经营业绩的影响

1、若辰欣药业、九典制药成功上市发行，上述基金存在股票限售期，未来上述基金在二级市场减持辰欣药业、九典制药获得的收益存在不确定性；

2、由于上述基金均为综合性基金，辰欣药业、九典制药项目的退出对基金整体收益的影响存在不确定性；

3、公司的最终收益情况需在基金根据合伙协议相关条款进行分配后方能确认。由于上述基金均存在回拨机制，故而公司未来收益情况存在不确定性。

4、公司在上述基金中担任普通合伙人，投资比例较小，辰欣药业、九典制药未来退出对公司业绩不存在重大影响。

综上所述，基于上述不确定性因素，公司敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

昆吾九鼎投资控股股份有限公司

董事会

2017年9月11日

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