经过两年的调整和准备，再次有中国公司登陆澳洲资本市场（详情请阅读《时隔两年第一家登陆澳洲市场的中国企业：KEM大解析》）。目前企业都知道想要登陆NSX需要找专业的上市保荐单位做辅导，帮助上市企业在股权架构、财务、法务、公司内部管理等方面进行梳理，与NSX交易所对拟上市企业的要求相匹配。

因中国企业对于澳洲市场的认知比较多，且NSX中国上市企业占总上市企业数量也较大。NSX特意推出了中文官网，专为中国企业了解NSX提供帮助。本文将介绍NSX中文官网的组成部分，以及NSX上市相关规定，为澳洲拟上市中国企业提供帮助。

澳大利亚国家证券交易所中文官网（以下简称“中文官网”）由：声明、上市须知、交易须知、新兴市场企业上市的和实行条件与规则、联系我们五个部分组成。

壹、 声明

此部分首先解释了中文官网的用途以及基本功能。“该界面是澳大利亚国家证券交易所（NSX）唯一官方中文网站，旨在帮助中文用户进一步加深对澳大利亚国家证券交易所、企业在其上市要求、其市场经营以及联系方式的了解。”

贰、上市须知

（一）为什么选择澳大利亚市场

1.获得资金

公司主要是出于财务利益，以筹集资金的形式上市。可以通过首次公开募股（IPO）或通过进一步的融资来筹集资金。这笔资本可用于为进一步的增长提供资金，为资本支出提供资金或偿还现有债务。首次公开募股通常通过将公司的产品吸引到新的潜在客户群中来进行宣传。

2.流动性

可获得亚太地区最大的可投资资金库。

3.更简单的规则

NSX规则基于原则，减少了IPO流程所需的工作。更加简明的规则书等同于更少的复杂性。

4.释放股东价值

公开上市是使公司的股票基于公平市场价值的绝佳方法，从而证明其真实价值并为股东创造可观的投资回报。

5.知名度/增加曝光率

上市公司通常比私人公司更有声望，稳定和财务上的可承受能力，并且通常会增加对公众的曝光度。这可以导致对您的股票的更多需求并改善公司的流动性。

6.以客户为中心

NSX采用协作和以客户为中心的方法来协助您清单的各个方面。

（二）如何上市

NSX提供了两种主要的上市途径，因此公司可以根据自己的需要选择合适的途径。

1.合规上市-不筹集资金

Ⅰ.合规上市不允许公司在上市申请的任何三个月内筹集任何资金。

Ⅱ.如果已经在认可的证券交易所上市，则可以利用交易所的快速通道服务将您的清单转移到NSX。

Ⅲ.招股说明书必须提交ASIC。受监管的披露文件为潜在投资者提供了详细的信息，以做出明智的投资决策。

Ⅳ.它也为上市公司提供了最小数量的限制，因为没有集资限制，没有投资者限制数量，并且投资者可以由散户和批发投资者组成。

2.筹资上市

Ι.招股说明书必须提交ASIC。受监管的披露文件为投资者提供了详细的信息，以便作出明智的投资决定。

Ⅱ.由于没有集资上限，并且投资者可以由散户投资者和批发投资者组成，因此为上市公司提供了最小限度的限制。

3.一般上市要求

Ⅰ.列出一级证券的50名或以上证券持有人；

Ⅱ.已发行股本的25％由公众持有（非董事持有）；

Ⅲ.两年的良好交易记录或要约被最低认购额承保；

Ⅳ.上市证券的市值至少为澳币$ 500,000；

Ⅴ.从我们的提名顾问名单中或贵公司内部任命提名顾问；

Ⅵ.CHESS电子结算的证券和具有CHESS的股票注册服务（必填）；

Ⅶ.NSX兼容构造。

（三）上市流程

一旦公司决定在NSX上上市，上市所需的时间取决于许多因素，包括：您选择的上市路径，提交上市申请的速度以及完成任何融资的速度。

可以在开始募集资金之前完成大量准备工作，这将加快上市过程，例如：定期，及时的财务报告和控制，保留适当的管理知识以运营上市公司以及建立有效的公司治理控制。

交易所上市流程：

1、与NSX交谈与NSX交谈，我们可以为您提供信息，以便您可以选择适当的列表选项，回答任何初始问题，并将您与可以帮助您的合适顾问和经纪人联系起来。

2、任命一名提名顾问一名提名顾问将协助您完成NSX入学程序和文件，为您提供关于NSX规则和列出后的持续合规义务的建议。

3、准备并提交上市申请 在您的顾问和经纪人的协助下，您必须进行尽职调查并为NSX准备上市申请，并向ASIC提交招股说明书。

4、向ASIC提出申请并获得NSX的批准 在向您的招股说明书提交ASIC的7天内（如果适用），提交您的NSX上市申请，以供上市和招生委员会审核。

5、筹集资金（如果适用） 在向ASIC提交招股说明书且曝光期过去之后，要约期可以开始，您可以筹集资金。

6.在NSX上的列表在完成集资和由股票注册机构分配股票之后，可以在NSX上开始公司股票的正式报价以进行市场交易。

（四）公司费用

具体介绍了企业在NSX上市与交易所相关的费用：

1. 报名费

申请费在首次证券首次上市申请时支付。这是一次过的费用。 ASX移民公司的申请费可享受2,000加元的固定折扣（不包括GST）。但是，如果公司已长期停业，则可能需要支付全部费用。

2.年费

每年需要支付年费。全年以7月1日至6月30日为基础计算。在上市的第一年，它们是按比例计算的。年费不予退还。额外证券费：报价新发行或受限制的证券时，需要支付额外的费用。

2. 费用须知

最低股价：在NSX上上市的股票没有最低每股价格。所有费用均按每股10美分，初始发行价或当前市场（最后出售）价格中的较高者计算。

第三方费用

NSX的外部公司向其服务收取费用，这些费用应支付给这些服务提供商，包括：

顾问费—外部提名顾问和经纪人收取其服务费。这些费用的金额和格式取决于发行人和顾问进行协商。NSX不会参与这些谈判。

共享注册表费用—必须指定一个能够连接到CHESS的共享注册表。股份登记处为此服务收取费用。

法律服务，审计服务和专家报告—发行人可能需要专业顾问的意见。

CHESS费用—使用ASX和解CHESS设施会产生申请和年费。此外，CHES会按照标准费率表对持股变动收取费用，并直接向发行人或经纪人收取费用。

叁、NSX指定上市辅导顾问

（一）指定上市辅导顾问职能

要在NSX上上市，必须任命一名提名顾问，以协助发行人进行接纳程序并遵守NSX规则下的现行义务。

提名顾问可以是：

内部 -交易所批准的上市或上市公司的两名代表；

外部 -独立的NSX提名顾问。

提名顾问的角色是通过确保根据NSX规则对董事的职责和义务提供指导和建议，从而帮助发行人董事会进行申请程序。

提名顾问还将向董事会解释NSX规则，尽管可能需要专家来涵盖规则范围之外的顾问专业知识。

由于董事有责任遵守NSX的规则，因此有信心确保自己了解自己的职责，并已采取必要的步骤以确保上市申请中的信息完整和正确是至关重要的。入场时，提名顾问将向NSX确认发行人已遵守相关规则。

证券进入市场后，需要随时有提名顾问来指导和建议发行人，并根据需要提供进一步的帮助。

服务期限

根据NSX规则，发行人必须始终保留提名顾问的服务。为防止顾问可能辞职，建议您在任命时同意通知期限，以提供足够的时间聘请另一位顾问。

（二）NSX指定上市辅导顾问名单

目前NSX指定的上市辅导顾问有38家，NSX上市必须由这38家机构之一担任辅导机构，对企业上市提供企业尽调、会所、律所审计等服务。同时把控企业质量，对整体上市流程把握上市周期及进度，给出相关调整建议。未上市企业负责、为交易所负责。

其中，Biztrack Consultants 是NSX交易所指定辅导顾问中，是非澳大利亚本土保荐机构中完成澳大利亚上市最多的机构。2017年新规颁布之前的最后两家企业，2020年第一家登陆澳洲的境外企业都由Biztrack 保荐。

迅实资本是Biztrack中国区的合伙人，共同辅导了新规后第一家澳洲上市的中国企业，将为更多的国内企业提供专业的赴澳上市服务。

咨询顾问：大伟 David

咨询热线：156 1833 0219（V X）

SXSG

迅实资本作为长期从事中国企业境外上市的国际投资银行，已帮助大量的中国企业在境外成功上市，积累了丰富的案例经验。

主要业务包括香港、纳斯达克、英国、澳洲、荷兰等境外上市辅导顾问服务和投融并购服务。

公司的合作机构包括：平安金控、软银中国、启明、深创投、达晨、启迪、平安新投、中投中财、黑石集团、鼎晖投资、 启明创投、国药集团等。共与国内300余家投资机构、100多家基金公司、50余家会所律所、30余家券商、十余家银行以及多家金融产业园区有紧密合作。

团队的核心成员均具有多年跨行业的从业经验，在实业和金融领域积累了丰富的经验；团队拥有广泛的资源和渠道，力求为发展中企业提供一站式多方位的服务。

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